Überprüfung der Dokumentation und Sammlung von Informationen über die Ausführung von Wertpapiergeschäften – d. h. den Schritt, bei dem das Eigentum offiziell von einer Partei auf die andere übergeht –, um festzustellen, ob alle Verfahren mit den Rechtsvorschriften vereinbar sind und ob alle vertraglichen Vereinbarungen eingehalten werden.