intermédiaire financier directement soumis

Contrôlée linguistiquement · modifiée le 31 Januar 2022 · fiche TERMDAT

Désignations

français	intermédiaire financier directement soumis Source : LF Blanchiment d'argent, art.18 al. 1 let. e (RS 955.0, état 2015-01) IFDS abrév. Source : O FINMA Blanchiment d'argent, art. 51 al. 1 (RS 955.033.0, état 2015-06) phraséologie : intermédiaire financier directement soumis à la surveillance de la FINMA (a); intermédiaire financier directement soumis à la FINMA (b); intermédiaire financier assujetti à la surveillance directe de la FINMA (c) Source : (a) O 3 FINMA Blanchiment d'argent, art. 1 al. 1 (RS 955.033.0, état 2009-01); (b) LF Surveillance des marchés financiers, art. 15 al. 2 let. d (RS 956.1, état 2009-01); (c) LF Blanchiment d'argent, art. 19a 53 (RS 955.0, état 2015-01)
allemand	direkt unterstellter Finanzintermediär Source : Geldwäschereigesetz, Art. 19a 52 (SR 955.0, Stand 2015-01) DUFI abrév. Source : Geldwäschereiverordnung FINMA, Art. 51 Abs. 1 (SR 955.033.0, Stand 2015-06) phraséologie : der Aufsicht der FINMA direkt unterstellter Finanzintermediär (a); der FINMA direkt unterstellter Finanzintermediär (b) Source : (a) Geldwäschereiverordnung-FINMA 3, Art. 1 Abs. 1 (SR 955.033.0, Stand 2009-01); (b) Geldwäschereigesetz, Art. 19a 52 (SR 955.0, Stand 2015-01)
italien	intermediario finanziario direttamente sottoposto Source : LF Riciclaggio di denaro, art. 18 cpv. 1 lett. e (RS 955.0, stato 2015-01) IFDS abrév. Source : O FINMA Riciclaggio di denaro, art. 51 cpv. 1 (RS 955.033.0, stato 2015-06) phraséologie : intermediario finanziario direttamente sottoposto alla vigilanza della FINMA (a); intermediario finanziario direttamente sottoposto alla FINMA (b) Source : (a) O 3 FINMA Riciclaggio di denaro, art. 1 cpv. 1 (RS 955.033.0, stato 2009-01); (b) LF Riciclaggio di denaro, art. 19a 51 (RS 955.0, stato 2015-01)
anglais	financial intermediary directly subordinated Source : Anti-Money Laundering Act, art. 18 para. 1 let. e (transl., SR 955.0, status 2015-01) phraséologie : financial intermediary directly subordinated to FINMA Source : Anti-Money Laundering Act, art. 19a 52 (transl., SR 955.0, status 2015-01)

Codes : pays ou zone où la désignation a cours (CH, FR, DE, EU = Union européenne, INT = usage international). Une désignation barrée est déconseillée.

Définitions

français: Intermédiaire financier qui, concernant les obligations de diligence, n'est pas affilié à un organisme d'autorégulation, mais directement soumis à la surveillance de l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA.
d'après LF Blanchiment d'argent, art.12 34 (RS 955.0, état 2015-01)
allemand: Finanzintermediär, der bezüglich der einzuhaltenden Sorgfaltspflichten keiner anerkannten Selbstregulierungsorganisation angeschlossen, sondern direkt der Aufsicht der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA unterstellt ist.
nach Geldwäschereigesetz, Art. 12 34 (SR 955.0, Stand 2015-01)
italien: Intermediario finanziario che, per quanto concerne gli obblighi di diligenza, non è affiliato ad un organismo d'autodisciplina riconosciuto, ma sottostà direttamente all'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA.
secondo LF Riciclaggio di denaro, art. 12 34 (RS 955.0, stato 2015-01)
anglais: Financial intermediary which, in respect of the obligations of diligence, is not affiliated to a recognised self-regulatory organisation, but directly subordinated to the Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA.
after Anti-Money Laundering Act, art. 12 34 (transl., SR 955.0, status 2015-01)

Contextes d'emploi

« Bei ihrer Aufsicht über die direkt unterstellten Finanzintermediäre (DUFI) prüft die FINMA, ob diese die Bewilligungsvoraussetzungen dauerhaft erfüllen und den gesetzlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäscherei nachkommen. »

Classement

Collections

Domaines

FINANCES
FINANCES › Autorités, institutions, organisations et entreprises
FINANCES › Banques
FINANCES › Professions

Notions liées

Notion générique

intermédiaire financier

API

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Données : TERMDAT, Chancellerie fédérale suisse, Section de terminologie. Données ouvertes de la Confédération (LINDAS), source à citer.