système de surveillance des transactions

Contrôlée linguistiquement · modifiée le 31 janvier 2022 · fiche TERMDAT

Désignations

français	système de surveillance des transactions EXP: l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA) peut exiger d’une institution d’assurance, d’une direction de fonds, d’une société d’investissement, d’un gestionnaire de fortune ou d’un intermédiaire directement soumis à la FINMA qu’ils introduisent un tel système, si cela s’avère nécessaire pour l’efficacité de la surveillance Source : O FINMA Blanchiment d'argent, art. 20 al. 5 (RS 955.033.0, état 2015-06)
allemand	Transaktionsüberwachungssystem EXP: die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) kann von einer Versicherungseinrichtung, einer Fondsleitung, einer KAG-Investmentgesellschaft, einem KAG-Vermögensverwalter oder einem ihr direkt unterstellten Finanzintermediär die Einführung eines solchen Systems verlangen, wenn dies zur wirksamen Überwachung notwendig ist Source : Geldwäschereiverordnung FINMA, Art. 20 Abs. 4 (SR 955.033.0, Stand 2015-06) synonyme : System zur Transaktionsüberwachung Source : Geldwäschereiverordnung FINMA, Art. 25 Abs. 1 Bst. b (SR 955.033.0, Stand 2015-06)
italien	sistema di sorveglianza delle transazioni EXP: l'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA) può esigere da un istituto d’assicurazione, dalla direzione del fondo, da una società d'investimento, da un gestore patrimoniale o da un intermediario finanziario direttamente sottoposto alla FINMA l’introduzione d'un tale sistema, se necessario ai fini d'una sorveglianza efficace Source : O FINMA Riciclaggio di denaro, art. 20 cpv. 3 (RS 955.033.0, stato 2015-06)
anglais	transaction monitoring system Source : kpmg, O SFBC Money Laundering (transl.), art. 13 para. 2 let. d, 2005-07-18

Codes : pays ou zone où la désignation a cours (CH, FR, DE, EU = Union européenne, INT = usage international). Une désignation barrée est déconseillée.

Définitions

français: Système informatique mis en place par les banques et les négociants en valeurs mobilières afin de surveiller et détecter les transactions comportant des risques accrus.
d'après O FINMA Blanchiment d'argent, art. 20 al. 1-2 (RS 955.033.0, état 2015-06)
allemand: Von Banken und Effektenhändlern betriebenes, informatikgestütztes System zur Überwachung und Ermittlung von Transaktionen mit erhöhten Risiken.
nach Geldwäschereiverordnung FINMA, Art. 20 Abs. 1-2 (SR 955.033.0, Stand 2015-06)
italien: Sistema informatico gestito dalle banche e dai commercianti di valori mobiliari al fine di sorvegliare e rilevare le transazioni che comportano rischi superiori.
secondo O FINMA Riciclaggio di denaro, art. 20 cpv. 1-2 (RS 955.033.0, stato 2015-06)
anglais: System set up by financial intermediaries in order to facilitate the detection of higher risk transactions.
after kpmg, O SFBC Money Laundering (transl.), art. 13 para. 2 let. d, 2005-07-18 and FCh, Terminology Section, 2015

Classement

Collections

Domaines

DROIT
FINANCES
DROIT › Droit pénal
FINANCES › Banques

Notions liées

Voir aussi

transaction présentant des risques accrus

API

curl -H "Authorization: Token VOTRE_CLE" \
  "https://opendata.altius-group.ch/language/terminology/api/v1/concepts/termdat-68452/"

Données : TERMDAT, Chancellerie fédérale suisse, Section de terminologie. Données ouvertes de la Confédération (LINDAS), source à citer.