surveillance des intermédiaires financiers

Désignations

Codes : pays ou zone où la désignation a cours (CH, FR, DE, EU = Union européenne, INT = usage international). Une désignation barrée est déconseillée.

Définitions

français

Surveillance du respect de l'obligation de diligence et de l'obligation en cas de soupçon de blanchiment d'argent par les intermédiaires financiers, garantie, selon les intermédiaires qui leur sont soumis, par l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA, par la Commission fédérale des maisons de jeu ou par les organismes d'autorégulation.

d'après LF Blanchiment d'argent, art. 17 et 12, tit. chap. 2, tit. sect. 1 et 2 (RS 955.0, 2015-01)

allemand

Beaufsichtigung der Einhaltung der Sorgfaltspflichten sowie der Pflichten bei Geldwäschereiverdacht seitens der Finanzintermediäre, die - je nach den ihnen unterstellten Finanzintermediären - von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA, der Eidgenössischen Spielbankenkommission oder den Selbstregulierungsorganisationen garantiert wird.

nach Geldwäschereigesetz, Art. 17 und 12, Tit. Kap. 2, Tit. Abschn. 1 und 2 (SR 955.0, Stand 2015-01)

italien

Verifica dell'osservanza degli obblighi di diligenza e degli obblighi in caso di sospetto di riciclaggio di denaro da parte degli intermediari finanziari, garantita, a seconda degli intermediari a loro sottoposti, dall'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA, dalla Commissione federale delle case da gioco o dagli organismi d'autodisciplina.

secondo fonte LF Riciclaggio di denaro, art. 17 e 12, tit. cap. 2, tit. sez. 1 e 2 (RS 955.0, stato 2015-01)

anglais

Supervision of the compliance by the financial intermediaries of the duties of due diligence and of the duties in the event of suspicion of money laundering, which, depending on the subordinated financial intermediaries, is guaranteed by the Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA, the Federal Gaming Board or the self-regulatory organisations.

after Anti-Money Laundering Act, art. 17 and 12, tit. chap. 2, tit. sect. 1 and 2 (transl., SR 955.0, status 2015-01