obligation de diligence

Contrôlée linguistiquement · modifiée le 31 Gennaio 2022 · fiche TERMDAT

Désignations

français	obligation de diligence CH EXP: en plus des "obligations de diligence" les intermédiaires financiers sont aussi soumis à des obligations spécifiques en cas de soupçon de blanchiment d'argent Source : LF Blanchiment d'argent, tit. avant art. 3 (RS 955.0, état 2015-01) synonyme : obligation de vigilance EU Source : CE, Dir. 2005/60/CE, Prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme, tit. avant art. 6 (Journal officiel 2005-11-25, L 309/15 - L 309/36) synonyme : devoir de vigilance INT Source : GAFI, Les quarante recommandations, Notes interprétatives, R 5, 2004-10
allemand	Sorgfaltspflicht EXP: zusätzlich zu den "Sorgfaltspflichten" unterliegen Finanzintermediäre auch bestimmten "Pflichten bei Geldwäschereiverdacht" Source : Geldwäschereigesetz, Tit. vor Art. 3 (SR 955.0, Stand 2015-01)
italien	obbligo di diligenza CH EXP: oltre agli "obblighi di diligenza" gli intermediari finanziari sono sottoposti anche a determinati "obblighi in caso di sospetto di riciclaggio di denaro" Source : LF Riciclaggio di denaro, tit. prec. art. 3 (RS 955.0, stato 2015-01) synonyme : obbligo di adeguata verifica EU Source : CE, Dir. 2005/60/CE, Uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo, tit. prec. art. 6 (GU 2005-11-25, L 309/15 - L 309/36)
anglais	duty of due diligence CH EXP: beside of the "duties of diligence" the intermediaries are also submitted to specific "duties in the event of a suspicion of money laundering" Source : Anti-Money Laundering Act, title before art. 3 (transl., SR 955.0, status 2015-01) synonyme : due diligence INT Source : FAFT, The Forty Recommendations, Interpretative Notes, R 5, 2004-10

Codes : pays ou zone où la désignation a cours (CH, FR, DE, EU = Union européenne, INT = usage international). Une désignation barrée est déconseillée.

Définitions

français: Obligation générale de faire preuve de diligence en matière d'opérations financières, à laquelle sont soumis les intermédiaires financiers dans le cadre de la lutte contre le blanchiment d'argent et de la prévention du financement du terrorisme, qui comprend les obligations suivantes: l'identification du cocontractant, la détermination de l'ayant droit économique, le renouvellement de l'identification et de la détermination, l'obligation de clarification et l'obligation d'établir et de conserver les documents.
d'après LF Blanchiment d'argent, art. 3-7 (RS 955.0, état 2015-01)
allemand: Allgemeine Pflicht zur Sicherstellung der Sorgfalt bei Finanzgeschäften, der Finanzintermediäre im Rahmen der Geldwäschereibekämpfung und der Verhinderung von Terrorismusfinanzierung unterstehen und die folgende untergeordnete Pflichten umfasst: die Identifizierung der Vertragspartei, die Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person, die erneute Identifizierung oder Feststellung sowie die Abklärungspflicht und die Dokumentationspflicht.
nach Geldwäschereigesetz, Art. 3-7 (SR 955.0, Stand 2015-01)
italien: Obbligo generale di garantire la diligenza richiesta in materia di operazioni finanziarie, cui sottostanno gli intermediari nel quadro della lotta contro il riciclaggio di denaro e della prevenzione del finanziamento del terrorismo, che prevede i seguenti obblighi subordinati: identificazione della controparte, accertamento dell'avente economicamente diritto, rinnovo dell'identificazione e dell'accertamento, obbligo di chiarimento, obbligo di allestire e conservare documenti.
secondo LF Riciclaggio di denaro, art. 3-7 (RS 955.0, stato 2015-01)
anglais: General obligation of vigilance required for financial transactions to which financial intermediaries are subject, comprising the following subordinate obligations: identification of the contracting partner, establishing the identity of the beneficial owner, repetition of the identification of the customer or of the beneficial owner, duty to clarify and duty to keep records.
after Anti-Money Laundering Act, art. 3-7 (transl., SR 955.0, status 2015-01)

Classement

Collections

Domaines

DROIT
FINANCES
DROIT › Droit pénal
FINANCES › Banques

Notions liées

Notions spécifiques

obligation de vigilance à l'égard de la clientèle

Voir aussi

obligation en cas de soupçon de blanchiment d'argent

API

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Données : TERMDAT, Chancellerie fédérale suisse, Section de terminologie. Données ouvertes de la Confédération (LINDAS), source à citer.