principe du contrôle fondé sur le risque

Désignations

Codes : pays ou zone où la désignation a cours (CH, FR, DE, EU = Union européenne, INT = usage international). Une désignation barrée est déconseillée.

Définitions

français

Principe qui prévoit le contrôle des personnes physiques et morales qui négocient à titre professionnel des biens de grande valeur, qui perçoivent pour ceux-ci des sommes en espèces élevées et qui sont donc exposées à un risque relativement élevé de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme.

d'après CE, Dir. 2005/60/CE, Prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme, (18), (Journal officiel 2005-11-25, L 309/15 - L 309/36)

allemand

Grundsatz, der die spezielle Beaufsichtigung der natürlichen und juristischen Personen vorsieht, die geschäftsmässig mit hochwertigen Gütern handeln, dabei Barzahlungen hoher Beträge annehmen und somit ein relativ hohes Risiko der Geldwäsche oder der Terrorismusfinanzierung darstellen.

nach EG, Richtl. 2005/60/EG, Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke des Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, (18), (Amtsblatt 2005-11-25, L 309/15 - L 309/36)

italien

Principio che prevede il controllo delle persone fisiche e giuridiche che negoziano a livello professionale beni di un certo valore, incassano importanti somme in contanti e sono quindi esposte ad un rischio elevato di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo.

secondo CE, Dir. 2005/60/CE, Uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo, (18), (GU 2005-11-25, L 309/15 - L 309/36)

anglais

Principle consisting of the supervision of natural persons or legal entities that trade commercially in high-value goods, receiving substantial amounts in cash in return and which are therefore exposed to a relatively high risk of money laundering or terrorist financing.

after EC, Dir. 2005/60/EC, Prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing, (18), (Official Journal 2005-11-25, L 309/15 - L 309/36)