compliance officer

Désignations

Codes : pays ou zone où la désignation a cours (CH, FR, DE, EU = Union européenne, INT = usage international). Une désignation barrée est déconseillée.

Définitions

français

Collaborateur d'un service interne de lutte contre le blanchiment d'argent ("compliance office"), qui prépare les directives internes en matière de lutte contre le blanchiment et en surveille l'exécution en accord avec l'organe de révision interne et externe, qui définit les paramètres du système de surveillance des transactions et qui s'assure que l'organe de direction compétent pour décider de l'admission ou de la poursuite de relations d'affaires reçoit l'information nécessaire.

d'après O CFB Blanchiment d'argent, art. 13 al. 1-3 (abrogé, RS 955.022, état 2003-04)

allemand

Mitarbeiter einer internen Geldwäschereifachstelle ("Compliance Office"), der die internen Weisungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei vorbereitet und deren Vollzug in Absprache mit der internen und externen Revision überwacht, die Parameter für das System zur Transaktionsüberwachung festlegt und sicherstellt, dass das verantwortliche Geschäftsführungsorgan die zur Aufnahme oder Weiterführung von Geschäftsbeziehungen notwendigen Entscheidungsgrundlagen erhält.

nach EBK Geldwäschereiverordnung, Art. 13 Abs. 1-3 (aufgehoben, SR 955.022, Stand 2003-04)

italien

Collaboratore d'un servizio interno di lotta contro il riciclaggio di denaro ("compliance office"), che prepara le direttive interne sulla lotta contro il riciclaggio e ne sorveglia l'applicazione d'accordo con l'organo di revisione interno ed esterno, definisce i parametri del sistema di sorveglianza e si assicura che l'organo della direzione responsabile dell'ammissione o del proseguimento di relazioni d'affari riceva le informazioni necessarie.

secondo O CFB Riciclaggio di denaro, art. 13 cpv 1-3 (abrogato, RS 955.022, stato 2003-04)

anglais

Employee of an internal money laundering prevention service, who is responsible for preparing internal anti-money laundering directives and monitoring their implementation in consultation with internal and external auditors, defining the parameters for transaction monitoring and ensuring that the management body which decides on the commencement or the continuation of business relationships is supplied with the required information.

after kpmg, O SFBC Money Laundering (transl.), art. 13 para 1-3, 2005-07-18