autorité de surveillance instituée par des lois spéciales

Désignations

Codes : pays ou zone où la désignation a cours (CH, FR, DE, EU = Union européenne, INT = usage international). Une désignation barrée est déconseillée.

Définitions

français

Autorité qui précise, à l'intention des intermédiaires financiers qui lui sont soumis, les obligations de diligence et en règle les modalités d'application, pour autant qu'aucun autre organisme d'autorégulation ne le fasse lui-même.

d'après LF Blanchiment d'argent, art. 16 al. 1 (RS 955.0, état 2000-03)

allemand

Aufsichtsbehörde, welche für die ihr unterstellten Finanzintermediäre die Sorgfaltspflichten konkretisiert und festlegt, wie diese zu erfüllen sind, sofern nicht eine Selbstregulierungsorganisation diese Sorgfaltspflichten und ihre Erfüllung regelt.

nach Geldwäschereigesetz, Art. 16 Abs. 1 (SR 955.0, Stand 2000-03)

italien

Autorità che definisce, per gli intermediari finanziari ad essa sottoposti, gli obblighi di diligenza e ne stabilisce il modo in cui devono essere adempiuti, a meno che un organismo d'autodisciplina non vi provveda da sé.

secondo LF Riciclaggio di denaro, art. 16 cpv. 1 (RS 955.0, stato 2000-03)

anglais

Authority that specifies the duties of due diligence for the financial intermediaries that are subordinated to it, and stipulates how these are to be fulfilled provided that a self-regulatory organisation does not already regulate these duties.

after Anti-Money Laundering Act, art. 16 para. 1 (transl., status 2006-12)